Trả lời ngắn gọn: checklist giao dịch là một danh sách ngắn, bằng văn bản, gồm những điều kiện bạn xác nhận trước, trong và sau một lệnh giao dịch. Mục đích của nó không phải để tìm setup. Mục đích là ngăn bạn vào những lệnh mà bạn đã biết là nên bỏ qua, và đó chính là nguồn gốc của phần lớn các khoản lỗ có thể tránh được.
Vì sao checklist hiệu quả trong giao dịch
Hàng không và phẫu thuật đã áp dụng checklist vì cùng một lý do mà giao dịch hưởng lợi từ chúng: con người có chuyên môn nhưng dưới áp lực thời gian vẫn bỏ sót những bước mà họ biết rất rõ.
Giao dịch còn có thêm một vấn đề nữa. Quyết định mang nặng cảm xúc, và khoảnh khắc cảm xúc mạnh nhất lại chính là khoảnh khắc quy trình quan trọng nhất. Checklist chuyển phần suy nghĩ sang một thời điểm bình tĩnh và chỉ để lại việc xác nhận cho lúc lệnh đang diễn ra.
Ràng buộc thiết kế cũng xuất phát từ đó. Một checklist mất hai phút để hoàn thành sẽ không được dùng khi nó quan trọng. Năm đến tám mục có thể xác nhận trong vài giây là phạm vi vận hành phù hợp.
Checklist trước phiên
Hoàn thành một lần trước khi giao dịch, không phải cho từng vị thế.
- Đã kiểm tra lịch kinh tế, và mọi tin ra có tác động mạnh đã được ghi chú kèm thời gian
- Đã đánh dấu các mức quan trọng trên những công cụ tôi giao dịch
- Xu hướng khung thời gian lớn hơn được ghi lại trong một câu
- Đã quyết định số lượng lệnh tối đa cho phiên
- Đã xác nhận giới hạn lỗ trong ngày và ghi ở nơi tôi có thể nhìn thấy
- Đã tự đánh giá trung thực trạng thái cơ thể: giấc ngủ, xao nhãng, áp lực thời gian
Mục cuối cùng này là mục mà trader thường loại bỏ đầu tiên và cũng là mục dự báo những phiên giao dịch tệ một cách đáng tin cậy nhất. Hướng dẫn của chúng tôi về một routine trước giờ mở cửa đi sâu hơn về trình tự này.
Checklist cho từng lệnh
Hoàn thành trước mỗi lần vào lệnh, chỉ trong vài giây.
| Kiểm tra | Điều kiện đạt |
|---|---|
| Setup khớp với tiêu chí đã viết của tôi | Có, không diễn giải lại |
| Hướng đi đồng thuận với khung thời gian lớn hơn | Có, hoặc đó là lệnh đi ngược xu hướng một cách rõ ràng và khối lượng được giảm nhỏ hơn |
| Đã xác định mức vô hiệu | Một mức giá cụ thể, lấy từ cấu trúc |
| Khối lượng vị thế được tính từ mức dừng lỗ đó | Không phải lựa chọn đầu tiên |
| Rủi ro nằm trong ngân sách trong ngày còn lại | Có, sau khi tính đến các vị thế đang mở |
| Không có công bố theo lịch trong khoảng thời gian nắm giữ | Đã xác nhận |
| Tôi có thể nói lý do trong một câu | Có |
Nếu bất kỳ dòng nào không đạt, giao dịch sẽ không diễn ra. Giá trị của danh sách nằm hoàn toàn ở quy tắc đó; một checklist mà bạn tự ý bỏ qua chỉ là một cuốn nhật ký.
Checklist sau giao dịch
- Đã lưu ảnh chụp màn hình lúc vào lệnh và thoát lệnh
- Lý do vào lệnh được ghi lại trong một dòng
- Việc có tuân thủ kế hoạch hay không được ghi riêng với việc giao dịch đó có kiếm được tiền hay không
- Bất kỳ quy tắc nào bị vi phạm đều được ghi rõ
Mục thứ ba đó là mục tạo ra sự cải thiện. Một giao dịch có lãi nhưng được thực hiện ngoài kế hoạch là một lỗi quy trình, và ghi nó như một lệnh thắng sẽ dạy sai bài học. Hướng dẫn của chúng tôi về ghi nhật ký giao dịch bao gồm phần đánh giá.
Những điều cần biết trước khi bạn tự xây dựng một checklist
- Dài hơn không có nghĩa là tốt hơn. Một danh sách mà không ai hoàn thành thì có giá trị bằng không, bất kể nó kỹ lưỡng đến đâu.
- Nó phải được viết ra, không phải chỉ ghi nhớ. Một checklist trong đầu chỉ là một ý định.
- Nó nên phù hợp với chiến lược của bạn. Những danh sách chung chung sao chép từ các bài viết sẽ thất bại vì các tiêu chí đó không khớp với thứ bạn thực sự giao dịch.
- Hãy rà soát nó hàng tháng. Những mục không bao giờ bị trượt có thể được loại bỏ; những sai sót lặp lại nên được bổ sung.
- Nó không tạo ra lợi thế. Nó bảo vệ lợi thế bạn đã có bằng cách giảm các lỗi không đáng có, và những giao dịch mà nó ngăn bạn thực hiện sẽ giúp tiết kiệm thực sự ở phí spread và commission.
- Việc một lần tự ý bỏ qua nó sẽ dạy bạn bỏ qua nó lần nữa. Quy tắc về các dòng thất bại phải tuyệt đối, nếu không toàn bộ cấu trúc sẽ mục nát.
Nó phù hợp như thế nào với một tài khoản theo quy tắc
Những trader đang trải qua đánh giá prop firm có một lợi thế ở đây: một số mục trong checklist đã được chương trình cung cấp sẵn thay vì tự nghĩ ra. Pivex công bố giới hạn lỗ trong ngày và mức drawdown tổng cố định trước khi thử thách bắt đầu, vì vậy các dòng rủi ro trên danh sách là những con số bên ngoài chứ không phải do tự đặt ra, khiến chúng khó bị hợp lý hóa để bỏ qua hơn nhiều.
Mục đáng bổ sung nhất trong bối cảnh đó là quy tắc dừng phiên: một mốc được xác định trước tại đó bạn dừng giao dịch trong ngày bất kể các setup trông có vẻ thế nào. Hướng dẫn của chúng tôi về xây dựng một kế hoạch giao dịch bao gồm việc lắp ghép toàn bộ tài liệu.
Điều chỉnh danh sách theo những sai lầm của chính bạn
Một checklist chung giúp phòng ngừa các lỗi chung chung. Checklist của bạn nên bảo vệ trước những lỗi bạn वास्तव sự mắc phải, và nhật ký giao dịch là thứ cho bạn biết đó là những lỗi nào.
Phương pháp rất đơn giản. Sau một tháng ghi chép, hãy nhóm các lệnh thua lỗ theo nguyên nhân thay vì theo công cụ. Những nhóm phổ biến là: giao dịch ngoài kế hoạch, khối lượng quá lớn, dời stop, vào lệnh muộn, giao dịch khi mệt, và ý tưởng đúng nhưng thực thi kém.
Nhóm nào lớn nhất thì trở thành một dòng trong checklist. Nếu phần lớn thua lỗ đến từ việc vào lệnh muộn, dòng đó sẽ là "giá chưa bị kéo giãn quá mức so với vùng vào lệnh của tôi." Nếu phần lớn đến từ việc vào khối lượng quá lớn, dòng đó sẽ là "khối lượng vị thế được tính từ stop, chứ không phải tự chọn."
Lặp lại mỗi quý. Những mục không còn hay bị sai có thể được loại bỏ, giúp danh sách đủ ngắn để thực sự hoàn thành. Một checklist cứ phình to mỗi tháng mà không bao giờ thu gọn sẽ trở thành tài liệu không ai đọc, và như vậy cũng chẳng khác gì không có checklist.
Bước tiếp theo: tối nay hãy viết năm mục cho mỗi giao dịch, đặt chúng ở nơi bạn có thể nhìn thấy, và trong hai tuần hãy ghi lại có bao nhiêu lệnh bạn đã bỏ qua vì chúng. Pivex công bố trước các giới hạn rủi ro của mình, nên hai trong số năm dòng đó là những con số bạn đã có sẵn thay vì những phán đoán bạn phải tự đưa ra.
Các hướng dẫn liên quan: ghi nhật ký giao dịch và kỷ luật giao dịch.
Trước khi tham gia, hãy xem xét các quy tắc chương trình hiện tại của Pivex và quyết định xem việc đánh giá giao dịch giả định của riêng bạn có phù hợp với kinh nghiệm và giới hạn rủi ro của bạn hay không. Tham gia không đảm bảo một phần thưởng, thu nhập, hoặc bất kỳ kết quả giao dịch cụ thể nào.