简短地说：交易清单是在交易前、交易中和交易后核对的一份简短书面条件列表。它的目的不是寻找交易机会，而是阻止你去做那些你本来就知道该跳过的交易，而这正是大多数可避免亏损的来源。
为什么清单在交易中有效
航空和外科采用清单，原因与交易从中受益的原因相同：有经验的人在时间压力下也会跳过他们明明很清楚的步骤。
交易还会带来第二个问题。决策本身带有强烈情绪，而情绪最强的那一刻，恰恰是流程最重要的时刻。清单把思考提前到一个平静的时刻，只把现场那一刻留给核对。
因此，设计上的约束也就很清楚了。一个完成起来要两分钟的清单，在真正关键的时候不会被使用。能在几秒内确认的 5 到 8 项，才是可操作范围。
盘前清单
在交易前完成一次，而不是每个头寸都做。
- 经济日历已检查，并标注任何高影响发布及其时间
- 我交易的品种关键水平已标出
- 更高时间框架的方向已用一句话写下
- 本时段允许的最大交易次数已确定
- 每日亏损限额已确认，并写在我能看见的地方
- 身体状态已诚实评估：睡眠、分心、时间压力
最后这一项是交易者最先删掉的，也是最能可靠预测糟糕交易时段的一项。我们的盘前 例行流程指南 对这一流程有更深入的说明。
每笔交易清单
在每次入场前完成，只需几秒。
| 检查项 | 通过条件 |
|---|---|
| 交易机会符合我的书面标准 | 是，无需重新解释 |
| 方向与更高时间框架一致 | 是；否则这是一笔明确的逆势交易，且仓位规模更小 |
| 失效位已确定 | 来自结构的一个具体价格 |
| 根据该止损计算出的仓位大小 | 不是先选定的 |
| 在剩余的日内风险预算之内 | 是，在计入未平仓头寸之后 |
| 持有窗口内没有计划公布 | 已确认 |
| 我能用一句话说出原因 | 是 |
如果有任何一项不通过，这笔交易就不做。这个清单的价值完全在于这条规则；一份你会自行推翻的清单，不过是一本日记。
交易后清单
- 入场和出场截图已保存
- 入场理由已用一句话记录
- 是否按计划执行，与是否盈利分开记录
- 任何被打破的规则，都明确注明
第三项才是带来改进的关键。脱离计划却盈利的交易，是流程失败，而把它记作赢，教会你的会是错误的经验。我们关于 维护交易日志 的指南涵盖了复盘部分。
在你开始制作之前要知道什么
- 清单不是越长越好。 无论多么详尽，没人能完成的清单毫无价值。
- 必须写下来，而不是靠记忆。 脑中的清单只是一种意图。
- 它应该针对你的交易策略量身定制。 从文章里照搬的通用清单之所以失效，是因为这些标准并不匹配你实际交易的内容。
- 每月复核一次。 那些从不出错的项目可以删掉；反复出现的错误应该加入进去。
- 它不会创造优势。 它通过减少非必要失误来保护你已有的优势，而它所阻止的交易，也能在点差和佣金费用上带来真实的成本节省。
- 一旦你第一次打破它，你就会学会再次打破它。 关于失败项的规则必须绝对执行，否则整个结构都会失效。
它如何适用于基于规则的账户
在 prop firm 评估中交易的交易者在这里有一个优势：清单中的几项是由项目本身提供的，而不是自己凭空设定的。Pivex 会在开始尝试前公布每日亏损上限和固定总回撤，因此清单上的风险项是外部给定的数字，而不是自己设定的，这会让人更难把它们合理化地忽略掉。
在这种情况下，唯一值得补充的一项是 session stop 规则：预先设定一个时点，到点后无论形态看起来如何，都必须停止交易。我们关于 制定交易计划 涵盖如何把整份文档拼装起来。
根据你自己的错误调整清单
一份通用清单只能防范通用错误。你的清单应该防范的是你真正会犯的错误，而交易日志正是告诉你这些错误是什么的工具。
方法很简单。记录一个月之后，不要按品种，而要按原因来归类你的亏损交易。常见的分组有：偏离计划交易、仓位过大、止损被移动、入场过晚、疲劳时交易，以及方向判断正确但执行不佳。
哪一组最多，哪一组就成为清单中的一项。如果大多数亏损来自入场过晚，这一项就写成“价格还没有明显延伸到我的入场区域之外”。如果大多数亏损来自仓位过大，这一项就写成“仓位大小由止损决定，而不是凭感觉选择”。
每季度重复一次。那些不再频繁出错的项目可以删掉，这样清单才足够简短，才能真正完成。一份每个月都在增长却从不缩减的清单，最后会变成没人会读的文档，那就等于没有清单。
下一步：今晚写下五条每笔交易都要检查的项目，把它们放在你看得到的地方，并连续两周记录因为这些项目而放弃了多少笔交易。Pivex 会提前公布其风险限额，因此这五条中的两条是你已经掌握的数字，而不是需要你自己判断的内容。
在参与之前，请查看 Pivex 当前的项目规则，并决定模拟专有交易评估是否符合您的经验和风险限制。参与并不保证奖励、收入或任何特定的交易结果。